2016年度常德市本级智慧常德建设资金绩效评价报告

    发布日期:2017-11-29 信息来源: 市电子政务办 字体:[ ]

     

    为加强财政支出管理,提高财政资金使用效益,根据《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》(湘政发〔2012〕33号)、《常德市财政局关于印发2017年市本级财政资金绩效管理目标任务的通知》(常财办发〔2017〕19号)等文件精神,我所接受常德市财政局委托,于2017年4月10日至24日对常德市2016年度智慧常德建设专项资金实施了绩效评价。现将项目绩效评价情况报告如下:

    一、项目基本情况

    (一)项目概况

    智慧常德建设领导小组是智慧常德建设的领导和管理机构,成员为市直相关职能部门,具体工作和项目实施由领导小组办公室负责。2016年建设主体为市电子政务办、市公安局、市委办、市审计局、市民政局、市人社局等部门。专项资金安排项目共15个,续建项目7个,新建项目8个。详见附件1。

    (二)项目绩效目标

    1.项目绩效总目标

    通过在智慧常德建设过程中大力推进信息资源集约共享、应用服务协同融合、建设模式开放创新、生产经营虚实结合,力争到2020年,将常德建设成为“网络平台统一泛在、公共管理协同高效、民生服务普惠便捷、产业经济创新增效”的泛湘西北区域云计算中心,建设成为理念先进、技术一流、特色突出、实效显著的国家智慧城市示范城市。

    2.2016年项目绩效目标

    电子政务内网建设、电子政务外网扩容改造、智慧常德公共服务平台(我的常德)(一期)、智慧联网审计、社会治理网格化综合信息平台(二期)、居民家庭经济状况核对平台、12345升级改造工程、人事考试信息系统8个新建项目完工,开工率和完工率达到100%,满意度达到90%。

    详见附件2。

    二、绩效评价工作情况

    按照《常德市财政局关于印发2017年市本级财政资金绩效管理目标任务的通知》(常财办发〔2017〕19号)要求,智慧常德建设资金项目单位先进行绩效自评,而后由我所组成评价小组开展重点评价。通过听取情况介绍、查阅资金管理、项目实施的相关文件资料,对项目点进行实地查看、调查走访等,了解资金拨付、资金使用管理和项目实施情况。

    本项目专项资金7000万元,分配项目15个,本次绩效评价对15个项目和单位的申报资料、评审资料、验收报告等资料进行了查看。现场查看项目15个,占项目总个数的100%,现场查看项目资金金额7000万元,占本年项目专项资金安排的100%。

    三、绩效评价指标完成情况

    (一)项目资金情况

    1.资金到位情况

    2016年度,智慧常德建设专项资金预算安排7000万元,实际拨付项目资金共计4349.03万元,资金到位率为62.13%。

    2.资金使用情况

    2016年度,实际拨付项目资金共计4349.03万元,其中:续建项目实际拨付3389.96万元,新建项目实际拨付959.07万元。资金按合同和建设要求逐项审核拨付。项目专项资金使用情况如下:

    (1)云计算中心建设工程。2016年云计算中心建设工程支出总额2208.21万元:①云计算服务费每年支付2000万(合同期2014至2019年),此款项按季度支付,2016年结合对云中心的季度考核,最终确认支付云中心服务费1956.75万元。②云计算中心机房租赁费用每年180万元,按年支付。③云计算中心电费由市电子政务办按季和市移动公司根据实际发生额进行结算,由常德移动公司代缴,2016年度发生金额为71.46万元。

    (2)数字防控项目。2013年11月25日,市财政预算安排该项目2014年~2015年资金计划7394.91万元。常德市公安局2014年3月与金鹏电子信息机器有限公司、湖南华南光电科技股份有限公司签订7254.13万元采购合同,款项分5次结清。同月与湖南万恒工程项目管理有限公司签订监理合同,监理费用为61万元。从2014年开始分五年每年从智慧常德专项资金中调控安排1200万元。项目于2016年1月19日通过市电子政务办组织的项目验收并已投入使用。2016年12月21日,财政评审该项目审定金额为7431.08万元。2016年度实际支付1097.75万元,其中694.63万元用于归还2015年度国库借款,403.12万元用于支付数字防控电路租赁费。

    (3)智慧税务。项目于2014年12月23日签订采购合同,合同金额379.8万元,2016年追加市直单位数据接口的开发费用84万元,2016年拨付84万元。

    (4)电子政务内网建设。2016年10月8日,常德市密码管理局与中国电信集团系统集成有限责任公司湖南分公司签订《常德市电子政务内网建设一期工程》合同,该项目一期工程款分四次支付,2016年度实际支付预付款和进度款共计487.68万元。

    (5)智慧常德公共服务平台(我的常德)(一期)。2016年11月4日,常德市人民政府电子政务管理办公室与湖南科迅智投信息科技有限公司签订技术开发(委托)合同,合同总额为328万元。2016年度实际支付首期款164万元。

    (6)智慧联网审计。本项目预算评审金额为289.15万元,2016年财政计划专项资金193万元,于2016年12月19日实际拨付146.73万元,实际发生费用支出146.46万元,结余900元暂留常德市审计局账户。

    (7)居民家庭经济状况核对平台。2016年8月5日,常德市民政局与北明软件有限公司签订《常德市低收入家庭认定信息平台建设项目合同》,合同总额为141.9万元,款项分三次支付。2016年度实际支付预付款56.76万元。

    (8)人事考试信息系统。2016年12月20日,财政评审该项目硬件设备和监理费金额为70.9万元,题库建设费为33万元。2016年度实际支付103.9万元。

    2016年度智慧常德建设专项资金支出情况详见附件3 。

    (二)项目组织实施情况

    项目建设单位按年度向市电子政务管理办公室申报项目建设计划,经市智慧常德建设领导小组审核报市政府审批后发布。2016年度,新建和续建的项目都已经过市电子政务办的立项审批,所有项目都已经过市财政局预算评审和市电子政务办的技术评审。项目建设单位均按要求根据预算评审意见和技术评审意见,按相应程序组织采购活动。项目建设完成后,建设单位对项目建设情况进行初验后,向市电子政务管理办公室提交竣工验收申请。

    2016年新建项目中,人事考试信息系统已由电子政务管理办公室出具验收,并经市财政局出具结算评审报告,2016年已经正式投入使用。

    (三)项目目标完成情况

    2016年度,续建项目的年度目标按照目标申报表基本完成,用户满意度达到90%。新建的8个项目中,社会治理网格化综合信息平台(二期)和电子政务外网扩容改造两个项目2016年尚未开工,开工率为75%;已开工的项目,仅人事考试信息系统完工正式投入使用,其他项目均未正式投入使用,完工率为12.5%。

    (四)项目绩效情况

    2016年,续建和新建的项目中只有云中心、数字防控和人事考试信息系统正式投入使用,其他项目均未正式投入运用,所以,此次评价绩效主要针对这三个项目。

    1.2016年,智慧常德建设领导小组研究出台了《常德云计算中心管理办法》,规范应用系统接入;制定下发了《常德云计算中心服务考核细则》,实行每月随机抽查,每季度一次考核,考核结果直接与服务费挂钩,督促云中心提供优质服务。从常德云计算中心的建设运行情况来看,通过集约化建设、专业化运维、商业化运作,极大促进了网络信息资源的大集中、大整合、大共享,为整个智慧常德建设提供了更加安全、更加优质、更加节省、更加高效的云计算、云存储、云服务。截止目前,已有28家单位共计40多个应用系统集中进驻常德云计算中心运行,包括常德政府网站群、政府信息资源共享交换平台、“我的常德”基础平台、常德天地图、智慧联网审计、常德警务云、智慧环保等,直接节省建设投资超过4000万元,间接节省运维费用320万元/年左右(按8%估算)。从对云中心服务对象的问卷调查反馈得知,入驻云计算的单位对云中心的服务基本满意,大大提高了各单位的办事效率。

    2.数字防控系统投入应用后,取得了明显成效。一是提高了扁平化指挥调度的能力。市公安局指挥中心利用警务信息综合应用平台、350兆数字集群系统、三台合一系统、卡口缉查布控平台、警用地理信息平台,实现指挥调度与巡逻接处警力量的无缝对接,实现对嫌疑人及可疑车辆“一点布控,全网响应、快速出警”的扁平化防控指挥调度模式,确保街面警情快速高效处置,提高了全市扁平化指挥调度的能力;二是提高了治安防控的智能化水平。该系统投入后,减轻了视频监控中人工劳动的强度,极大地提高了治安防控的智能化水平。以武陵区为例,自该系统运用后,该区街面两抢案件发案率下降了55%,步行街、家润多超市等复杂区域的扒窃案件得到有效控制,原来易发两抢案件的城东红卫社区东升小学路段、城南烈士街岗亭路段自系统投入使用来再未发生两抢案件,人民群众安全感普遍增强;三是提高了精确打击违法犯罪的能力。利用该系统,在全市范围内进行警务视频深度应用,实行动态追踪、快捷布控、巡逻值守、趋势分析、智能排查,提高了精确打击违法犯罪的能力。市城区2016年来利用该系统发现违法犯罪线索632条,破获案件526起,抓获各类违法犯罪嫌疑人466名。

    3.人事考试信息化建设项目完工后,极大地提升了常德市人事考试信息化水平,提高了工作效率,增强了安全性,为更好地完成各项工作任务提供了有力的保证。2016年,恰逢市、县两级政府部门机构改革完成,各级机关事业单位大规模考录工作人员,常德市人力资源考试院共承接组织各类人事考试71场次,32673人次,没有出现一起考试安全事故。采购的信息屏蔽仪、安检仪、身份证识别仪等设备,为净化人事考试环境、确保考试安全,提供了有力的支持。2016年,人力资源考试院承办自主命题和外地委托命题20余次,参考人数近万人。采购的数码复合机、排纸处理器、光标阅读机、专业工作站电脑、指纹门禁系统等设备,为减少经费开支、确保考试安全、顺利完成命题任务,提供了有力的支持。此外,利用这次拨付的题库建设专项经费,人力资源考试院邀请市委党校、市直机关的相关专家命制了行政职业能力测验、公共基础知识、申论、结构化面试等试题,所有题目要求原创,在各种考试资料和网上均未出现过。

    四、综合评价情况及评价结论

    在整个评价过程中,我们发现2016年度智慧常德建设专项工程竣工验收程序合规,手续完备,资料齐备,未发现擅自调项、扩项,缩项和挤占截留挪用专项资金的现象,基本做到了专款专用。通过这些项目工程的实施,加快了政府基础数据库和重点应用系统建设。但在目标申报,项目管理制度,财务制度和人才引进等方面还存在着许多不足。

    2016年度,智慧常德建设专项资金绩效评价得分情况为,项目决策14分,资金管理13分,项目管理17分,项目绩效35分,总分为79分,总体评价等级结果为“中”。评分情况详见附件4。

    2016年应用入驻云计算的单位共37家,我们随机选取了20家单位填写问卷调查,及时反馈回来的共计14家。调查内容详见附件5。

    五、存在的问题

    (一)项目执行方面

    由于项目进度滞后,导致预算与执行金额偏差较大。2016年度智慧常德建设专项资金预算金额为7000万元,但2016年按照项目进度实际拨付金额为4349.03万元,预算金额与实际拨付金额相差2650.97 万元。

    1.智慧税务和智慧联网审计属于跨年度建设项目,2016年度按照合同进度正处于建设期,实际拨付的为合同进度款。

    2.警务云、软件平台和智慧常德公共服务平台由于2016年度未进行财务决算评审导致剩余款项未支付。

    3.电子政务内网建设项目由于省委办公厅、省政府办公厅主干线路指定设备及省指定市州采购的设备未配合到位,无法实现省市网络连接,导致项目逾期尚未完工。电子政务外网扩容改造工程由于第一次招标失败,直到2017年1月才完成公开招标,该项目2016年未实施。

    4.社会治理网格化综合信息平台(二期)项目,由于可行性调研和需求调研需要的时间比较长,涉及部门比较多,市综治办于2016年10月才出台建设方案,2017年3月17日该项目进行网上公开招标,因此,该项目2016年未实施。

    5.智慧常德居民家庭经济状况核对平台系统的上线运行需要与省核对平台、市相关部门进行信息对接,但由于部门对接接口开发进展缓慢,个别部门协调难度大,导致系统无法集成、上线使用,项目尚未完工。

    (二)项目管理方面

    主管部门及建设实施单位未及时制定或进一步完善相应的专项资金管理办法、项目管理制度。一是主管部门电子政务办2011年出台的《常德市电子政务工程建设管理办法》已无法满足智慧常德专项项目的发展状况。二是经核查发现,项目实施单位市审计局和市公安局没有根据自己实施的项目制定相应的项目管理制度。

    (三)财务方面

    电子政务办实施的云中心服务费,云中心机房租金,云中心电费,智慧税务,智慧常德公共服务平台(我的常德)(一期)等项目,公安局实施的数字防控项目,均未实行专项资金专项核算。

    (四)项目目标申报方面

    由于智慧常德中许多项目申报后需要经过长期的前期调研工作,完工后也需要较长时间的试运行阶段,导致很多项目在一年内无法完工,这些项目在年初申报时,未结合项目自身特点,分年度申报项目目标。

    (五)项目建设方面

    智慧常德在建设过程中存在的一些问题,突出表现在:一是信息不够畅。信息网络共享困难、重复建设、覆盖不全、速度不快等问题较为明显,现有信息系统缺乏跨部门应用共享考虑,区县市政务机房重复建设现象突出;二是产业不够强。“两化”融合程度不高,电子信息产业竞争力较弱,“互联网+农业”、电子商务等产业发展不快,物联网、云计算、大数据产业培育刚刚起步,缺乏“互联网+”领军企业;三是技术人才短缺。信息化工作的管理体制还不够健全顺畅,高层次、复合型信息技术人才非常短缺。

    数字防控系统投入运用后,我们通过和市公安局相关人员沟通了解和现场实地查看后,仍存在一些问题,一是探头数量不够,覆盖范围不广。在前期建设中,因资金制约,各级在监控点位选址时主要考虑党政机关、广场、商业繁华地段、交通要道、重要路口、部分案件高发区域等位置,以掌握面上动态情况为主,因此在背街小巷安装监控相对较少;二是缺少专业的视频监控建设应用管理队伍。市、区(县)两级无单独的视频监控建设应用管理机构,各级均无专职的建设管理应用人员,致使监控系统的建设应用管理工作滞后;三是往年建设的监控设备老化严重,维护不到位。

    六、建议

    1.加强对项目的管理,建立项目库

    建立统一完善的项目库,进一步提高项目管理水平,规范政府投资决策和实施程序。对正在开展前期工作的项目按程序申报纳入预备项目库;已开工建设的或已批复可行性研究报告且计划年度内基本具备开工条件的项目,纳入正式项目库管理。原则上只有纳入项目管理库的项目,才能列入年度前期工作计划和年度投资计划。未纳入政府投资项目库的项目,财政部门原则上不安排财政资金。项目单位在申报入库时,要明确、细化建设内容,建设周期,对于一年内无法完工,需要跨年度建设的项目,项目单位应分年度申报建设内容和目标,从而使主管部门确保责任真正落到实处,更加利于主管部门对项目绩效的考核,做到建设一批、储备一批、准备一批。

    2.加强专项资金监督管理

    主管部门和项目单位设立资金拨付时间进度表,明确资金拨付各环节时间节点和部门职责,确保专项资金及时发挥效益。主管部门应及时制定相应的项目管理办法和专项资金管理办法(细则),要求各项目实施单位专账管理,专项资金实行单独核算,保障财政专项资金的合理分配与使用,使其发挥出最大的经济效益和社会效益。

    3.加强预算,强化督导

    主管部门应加强预算管理,项目在年初申报时,要更加科学准确的评估其建设成本,并进行有效监控。对于项目在当年存在未开工或者逾期现象的,应抓紧督导,促使项目按时完成。

    4.搞好专项工程后续工作

    一是要着力推进政府数据资源共享,严格规范数据共享行为,积极开展共享数据应用;二是着力发展跨部门数据应用,完善智能交通、智慧城管、数字防控三大平台,完善智慧常德协调指挥中心;三是制定与项目相匹配的人力资源发展规划,拓宽人才引进的渠道,丰富人才引进的途径,加大对本部门人员的专业培训,从而促进智慧常德的建设工作。

     

    附件:

    1.常德市本级2016年度智慧常德建设资金项目表

    2.常德市本级2016年度智慧常德建设资金目标表

    3.常德市本级2016年度智慧常德建设资金支出情况表

    4.常德市本级2016年度智慧常德建设资金绩效评价指标体系

    5.常德市本级2016年度智慧常德建设资金绩效评价问卷调查汇总

     

    湖南湘楚会计师事务所

    2017年7月

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